近日，证监会发布公告称，对徐文峰、金柳利用未公开信息进行交易行为立案调查。经查明，许文峰、金柳存在共同利用未公开信息进行交易等违法事实。
值得注意的是，许文峰控制、使用“许某华”等9个证券账户，许文峰与金刘共同控制、使用“范某芳”等8个证券账户，聚合交易累计损失达700万元。
此外，相关资料显示，许文峰此前曾是一名基金从业者。从其行业信息和任职经历来看，他可能曾是原浦银安盛基金旗下的FOF基金经理。
“老鼠仓”亏损700万元
近日，中国证监会公布了行政处罚决定。决定书显示，许文峰、金流因利用未公开信息进行交易而被立案侦查。经查明，许文峰、金柳存在共同利用未公开信息进行交易等违法事实。
具体来说，决定书提到，许文峰当时是基金从业人员，有便利获取相关基金产品的股票仓位、候选标的等未公开信息。
2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰控制使用“许某华”等9个证券账户在沪深股市买入聚合股票，造成聚合交易损失53.32万元。
2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰、金刘共同控制并利用“范某方”等8个证券账户买入沪深股市聚合股票，累计聚合交易损失650.53万元。元。
此外，经调查发现，涉案期间，许文峰与他人多次接触，明示或暗示相关未公开信息，导致相关人员控制了“迪”等3个证券账户的使用。 ”、“范某兰”、“殷”等相关基金产品产生汇聚交易，相关人员通过汇聚交易获利3.82万元。
最终，中国证监会决定：
1、许文峰利用未公开信息单独交易，造成损失的行为，被责令改正，并处罚款60万元；
2、责令许文峰、金柳共同改正利用未公开信息进行交易并遭受损失的违法行为，并处罚款60万元，其中许文峰责任40万元，金柳责任20万元；
三、责令许文峰改正明示或者暗示利用未公开信息进行交易的行为，没收违法所得3.82万元，并处罚金50万元。
同时，由于许文峰严重违法，中国证监会还根据相关规定决定对许文峰采取证券市场五年禁入措施。
根据决定书提及的信息，许文峰当时是一名基金从业人员。回顾上述期间担任基金经理并已辞职的人士，许文峰可能曾担任原上海浦东银行安盛基金旗下的FOF基金经理，管理过多只FOF产品。
公开信息显示，许文峰于2023年3月集体辞去其管理的FOF产品职务。
未按规定申报证券交易被罚款3万元
除了徐文峰之外，证监会还公布了另一项行政处罚决定。该决定显示，证监会对马玉燕未按规定以公募基金从业人员身份申报投资一事立案调查。经查，马玉燕存在未按规定报告的证券交易行为。
具体来说，2020年2月18日至2022年5月10日，马玉燕通过叶某的银行账户先后将资金转至“王某新”的东北证券第三方存管账户，王某新利用其东北证券账户为马玉燕买卖股票。 。
2023年1月1日至3月14日，马玉燕单独使用“王某信”东北证券账户买卖股票。马玉燕未按照要求向公司报告上述证券交易情况。
值得一提的是，涉案期间，“王某新”的东北证券账户因交易相关股票，共计损失10.8万元。
最终，证监会决定责令马玉燕改正，并处以3万元罚款。
决定书信息显示，马玉燕于2018年8月在一家基金公司工作。根据相关员工信息可以看出，马玉燕的工作单位为浦银安盛基金。
每日经济新闻
