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作者｜王梦婷
监管进一步收紧“把关人”责任，不少券商对其投行业务进行了罚款。
10月18日晚，证监会通报证券公司投资银行业务内部控制和诚信专项检查情况。共有11家券商、43名相关责任人受到处罚。违规较多、案情严重的开元证券、中原证券已被停牌。债券承销业务行政监管办法为期6个月。
从检查结果看，证监会表示，多数证券公司高度重视投资银行基本内控制度建设，项目执业质量有所提升。一些证券公司还存在投行内控不严等问题，一些项目特别是债券承销项目调查核实工作不到位，勤勉尽责要求没有得到全面落实。
开元证券、中原证券暂停债券承销业务6个月
此次被罚款的11家券商中，不乏中信证券、银河证券、申万宏源证券、海通证券等大型券商。中国证监会根据违法行为的严重程度，对上述证券公司采取监管约谈、责令改正、出具警告信等行政监管措施，并要求针对性解决尽职调查和内控缺陷。
其中，开元证券、中原证券因违规次数多、情节严重，被采取暂停公司债券承销业务六个月的行政监管措施。证监会要求其全面整改，并吸取教训。
具体而言，开元证券存在以下违规行为：一是在部分公司债券项目中未勤勉尽责，导致招股说明书存在误导性陈述。二是承销多只绿色债券时未进行审慎核查，导致债券发行人依靠虚假、无利可图或明确的资金来源和即将建成的项目进行违规、重复融资，资金同意用于绿色项目的资金被盗用给他人。使用。三是不少投行项目质量控制和审核不严格。
中原证券存在以下违法行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以支付票面利息附加费的方式非市场化发行债券。二是部分公司债券项目中，发行人偿债能力未得到充分核查，未发现发行人违反融资租赁合同而被法院裁定为被执行人。
三是在对个别项目的持续督导过程中，公司未能勤勉尽责，未发现发行人存在财务造假行为。四是原质控部负责人在获得工程承包中标同时参与质量控制相关工作，质量控制稿验收不到位。
中国证监会决定自2025年10月17日至2025年4月16日暂停中原证券、开元证券债券承销业务。开元证券总经理李刚、时任债券负责人杨斌业务方面，开元证券总经理李兆新与时任负责投行业务的高管华进忠进行了监管会谈。
中信建投银行业务高管受监管
此次被罚款的43名相关责任人包括证券公司主要负责人、投资银行业务负责人、内务负责人、质控部门负责人、业务部门负责人和项目组成员。
多位龙头券商、投行高管出现在罚单中，比如中信证券投行业务高管刘乃生。公告显示，中信建投对部分项目尽职调查不足，未能有效监督发行人管理募集资金专户，内部审计中未充分重视项目风险，未审批发行人募集资金专户。招股说明书实质性修改后再次对外披露。
上述行为违反了相关规定。刘乃生作为负责投行业务的高管，对上述问题负有责任。中国证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管约谈等行政监管措施。
海通证券负责投行业务的高管姜成军也因海通证券在部分项目中未尽到职责而被要求接受监管约谈；投行项目审批流程控制不严格；质量控制和核心验证控制不严格；投资银行业务信息管理系统建设不完善。此次罚款的缴纳日期是今年5月31日。
今年8月28日下午，中纪委、国家监委网站发布消息称，海通证券副总经理蒋成军被驱逐回国。蒋成军涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。8月，上海市纪委监委启动案件审查调查。
关于西藏国策IPO项目，沉万宏源、项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹也因违反公司与西藏国策未经公司同意签署的保荐协议而受到罚款。
中国证监会表示，上述违规行为反映了申万宏源证券承销保荐未能严格规范从业人员职业行为，督促从业人员勤勉尽责，决定采取警告管理措施字母。
在本次专项检查报告中，证监会还表示，下一步，将督促各行业机构以案为鉴、促改，继续加强投资银行业务监管，及时评估督导效果，持续改进督导工作，促进赞助机构进一步提高执业质量，坚守诚信执业底线。
