近期，已有多家私募基金管理机构收到警告信。
近日，广东证监局对东莞市汇丰资产管理有限公司（以下简称汇丰资产）发布了行政监管决定。该公司在业务开展过程中存在多项违法违规行为：一是向不具备相应风险识别和风险承担能力的投资者销售私募基金；二是违反基金合同约定进行投资；三是未按照合同约定履行信息披露义务。因此，该公司被采取了出具警示函的监管措施。据中证协数据显示，汇丰资产管理规模在10亿-20亿元之间，公司在中证协备案的私募产品数量已超过60只，是东莞私募的领头羊。
此外，近日，湖南证监局因将基金产品交由第三方交易，采取监管措施，向长沙佛星海股权投资基金管理有限公司发出警示信。
私募股权投资公司汇丰资产管理收到警告信
7月23日，广东证监局发布关于开展2024年辖区私募投资基金自查的通知，自查对象为注册地在广东省（深圳市除外）且已在中国证券业协会登记的私募基金管理人机构。
8月19日，东莞私募基金龙头汇丰资管收到警示函，引发私募圈热议。据广东证监局通报，汇丰资管在私募基金管理业务活动中存在以下违规行为：一是向不具备相应风险识别和风险承担能力的投资者销售私募基金；二是违反基金合同约定进行投资；三是未按合同约定履行信息披露义务。
据《每日经济新闻》记者了解，为此，广东证监局决定对汇丰资产采取出具警示函、追究相关责任人员责任等监管措施。
据中证协备案信息显示，汇丰资产成立于2015年7月13日，公司管理规模在10亿至20亿元之间。从汇丰资产的股权结构来看，邹志彪持股54%，张俊杰持股28%，陈启荣持股18%。从公司实际控制人邹志彪的履历来看，其先后创办了广东昌德实业投资有限公司、东莞市茂鸿实业投资有限公司、广东文迪文化教育投资有限公司等公司。
据私募排排网信息显示，邹志彪毕业于英国曼彻斯特大学，曾任东莞市汇丰资产管理有限公司基金经理、东莞市农村商业银行股份有限公司（下称东莞农商行）监事、广东省青年企业家协会副会长等职务，拥有10余年投资经验。不过，记者通过信息发现，目前东莞农商行监事名单中并没有邹志彪的身影，但从股东名单来看，截至2023年末，邹志彪直接持有东莞农商行32210股股份。
证监会数据显示，截至2024年8月22日，广东东莞登记在册的证券私募基金共有41只。从公司管理规模来看，邹志彪控制的汇丰资产管理规模在10亿-20亿元之间，是继广东君之建投资（50亿-100亿元）之后，东莞市规模第二大的证券私募基金公司。从汇丰资产登记在册的产品数量来看，该公司在证监会登记的私募产品数量已超过60只。
长沙富森海私募基金发布警告
近年来，监管部门对于私募行业保持着强硬的监管态势，这也让私募行业的种种乱象逐渐暴露出来。今年以来，无论是被注销的私募机构数量，还是中国证券业协会开出的罚单数量，都超过了去年全年。
从被监管的私募机构来看，乱象横行。例如8月19日，湖南证监局采取监管措施，向长沙富森海私募基金管理有限公司（以下简称长沙富森海私募）发出警示函。理由是该公司将其管理的“富森海双轮1号私募证券投资基金”交给第三方个人进行交易决策和下单，产品基金管理人未实际参与基金运作，公司及相关从业人员未按规定履行职责。
为此，湖南证监局决定对长沙富森海私募采取出具警示函的行政监管措施。
据证监会资料显示，长沙富森海私募成立于2014年5月26日，公司成立至今已有10余年，但管理规模尚不足5亿元，公司旗下有20余只在证监会备案的产品。据该公司董事长、总经理何英文简历显示，曾就职于湖南湘能会计师事务所、广州瑞琪投资有限公司、广州广电云通金融电子股份有限公司证券部、湖南信义典当有限公司、湖南天翔瑞业投资有限公司、湖南高新创业投资财富管理有限公司等公司。
每日经济新闻记者了解到，私募股权行业在经历快速发展后，目前已进入淘汰赛阶段。
截至8月18日，中国证券业协会今年以来共注销私募基金公司1192家。对此，一位业内人士向记者表示，当前这些私募基金公司乱象亟待整改，应通过加强法律法规宣传教育、加大现场检查和自查力度、严格处罚违规行为、完善行业自律机制、鼓励投资者维权等措施，进一步规范私募基金行业发展。当前私募行业“扶优限劣”措施，提高了私募的合规要求，加大了违规处罚力度，明显加速了私募行业的优胜劣汰。
每日经济新闻
