《每日经济新闻》记者从券商处获悉，中国证券业协会近期启动了全行业证券公司数字化能力成熟度评估。评估周期为2024年10月21日至2024年11月21日，旨在推动券商数字化能力建设，帮助券商了解自身数字化能力发展情况，发现转型中的问题和不足，明确转型方向。建造。
此外，记者还了解到，中国证券业协会根据团体标准编制了《证券公司数字化能力成熟度评估方案》（以下简称《方案》），系统介绍了证券公司数字化能力成熟度评估的工作要求和流程。证券公司开展数字化能力评估。以及评价指标、内容和方法。
本次评估包括9个能力领域、25个能力子领域和40个能力项目
根据中国证券业协会的通知，本次券商数字化能力成熟度评估将以自评问卷的形式进行。证券公司应围绕以下九个方面开展自我评价：一是数字化治理； 2、数据管理； 3、数字技术应用； 4、数字化基础设施建设； 5、网络与信息安全； 6、运营管理数字化； 7、产品和服务的数字化； 8、内部控制系统数字化； 9.可持续发展的基础。同时，证券公司还应填写对公司的总体评价。
中证协指出，本次考核包括9个能力域（9张）、25个能力子域、40个能力项目。每个能力项根据成熟度要求分为5个级别。要求从1级增加到5级，高级别覆盖低级别要求。每个能力项的成熟度等级范围为1到5，对应1到5分。只有完全满足某个能力项的一定成熟度的所有要求，才能获得相应的分数；如果不完全满足1级要求，则得0分；如果同时满足不同级别的部分能力，则不会获得积分；如果能达到1级到3级的全部要求则需得3分。
值得一提的是，本次行业评估是自10月11日中国证券业协会发布《证券公司数字化能力成熟度指引》以来的首次全行业评估。《指引》由中国银河证券、中信证券、中国标准化研究院、国泰君安、华泰证券、国信证券、长江证券、华创证券，并经相应审核审议程序后发布。 《指引》中对应的九个能力领域是证券公司本次评价应填写的表格。
中国证券业协会要求，考核工作一般由CIO牵头。
同时，为扎实推进证券公司数字化能力建设，帮助证券公司更好地理解团体标准内容，掌握自评要点和方法，中国证券业协会还编制了《基于团体标准的《证券公司数字化能力成熟度评估》。计划”。
该计划由五章组成。第一章主要介绍证券公司数字化能力体系的结构、成熟度等级的划分以及数字化能力评估的意义；第二章主要介绍证券公司数字化能力评估需要遵循的基本要求；第三章主要介绍证券公司数字化能力评估工作流程；第四章主要介绍证券公司数字化能力评估的具体要求；第五章主要介绍证券公司数字化能力成熟度评估结果的计算方法。
其中，中国证券业协会在《评估方案》中指出，证券公司数字化能力评估涉及面广，是一项综合性、技术性很强的工作。评估过程应当遵循客观、公正、科学严谨、全面、准确的原则。 。
在评估组织方面，中国证券业协会要求成立评估工作组开展证券公司数字化能力评估，由评估工作组协调评估工作。评估工作组一般由公司CIO等高级管理人员担任组长，牵头开展评估工作；评估工作组的评估人员组成和人数可根据各证券公司的实际情况确定，一般应由IT部门和业务部门人员组成。评估人员应熟悉本计划的内容，掌握各能力领域的评估要求和成熟度等级的计算方法，包括如何进行调查、收集证据、组织验证、分析判断相关信息。
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